湘西自治州编制部门整体支出

绩效评价报告

   

为进一步强化部门责任意识，规范财政资金管理，提高财政资金使用效益，根据财政部《财政支出绩效评价管理暂行办法》（财预〔2011〕285号）、《湖南省人民政府关于全面推进预算绩效管理的意见》（湘政发〔2012〕33号）、财政部《预算绩效管理工作规划（2012—2015）》（财预〔2012〕396号）、《党政机关厉行节约反对浪费条例》、《湘西州财政局关于开展2016年度州本级财政资金绩效自评工作的通知》（州财绩〔2017〕2号）等上级文件的要求，州编办局党组高度重视，迅速采取行动部署落实，于2017年5月至6月，组织力量对单位的部门预算整体支出进行了绩效评价，现将情况报告如下：   

一、基本情况

   （一）部门职责概述

根据州委、州人民政府《关于湘西自治州党政机构设置的通知》（州发[2001]28号）和《关于印发<湘西自治州机构改革实施意见〉的通知》（州发[2001]29号）、《湘西土家族苗族自治州机构编制委员会办公室 湘西土家族苗族自治州机构改革领导小组办公室 关于印发<湘西土家族苗族自治州机构编制委员会办公室、湘西土家族苗族自治州事业单位登记管理局职能配置、内设机构和人员编制规定>的通知》（州编办发[2002]11号）精神，设置湘西土家族苗族自治州机构编制委员会办公室（简称州编办），加挂湘西土家族苗族自治州事业单位登记管理局牌子。2007年。州编办下发《关于设立州事业单位登记管理局的通知》（州编办发〔2007〕11号），单独设立州事业单位登记管理局，为州编办管理的履行行政职能的正科级全额拨款事业单位。州编办是州机构编制委员会的常设办事机构，既是州委工作机构，又是州人民政府工作机构，以州委管理为主。组织机构代码：00668675-2。主要职责：(一)贯彻执行党和国家关于行政管理体制改革和机构改革及机构编制工作的方针、政策和法规，拟定我州行政管理体制改革和机构改革及机构编制工作的政策、法规，统一管理全州各级党政机关和人大、政协、法院、检察院机关以及各民主党派、人民团体机关和机构编制工作，检查监督各级行政管理体制改革和机构改革方案以及机构编制的执行情况。（二）研究拟定全州行政管理体制改革与机构改革方案及有关规定；审核州直各部门和县市党政机构改革方案；指导、协调各级行政管理体制改革和机构改革以及机构编制管理工作。（三）协调州委、州政府各部门的职能配置及其调整；协调州委各部门之间、州政府各部门之间、州委各部门与州政府各部门之间以及各部门与县市之间的职责分工。（四）审核州委、州政府各部门的内设机构、人员编制，协同州委组织部向州委提出领导班子职数配备的建议；审核县市党政机关副科级以上机构设置、科级党政机构限额和州以下各级党政群机关的行政编制总额。（五）审核州人大、州政协、州中级人民法院、州人民检察院机关和各民主党派、人民团体机关的内设机构、人员编制，协同州委组织部向州委提出领导班子职数配备的建议。（六）研究拟定全州事业单位管理体制和机构改革方案，负责事业单位机构编制管理工作；审核州委、州政府直属各部门所属事业单位的机构设置、人员编制，协同州委组织部向州委提出州管领导班子职数配备的建议；负责审核县市正科级事业单位机构设置；制订全州性事业单位机构编制标准；指导、协调各级各类事业单位管理体制改革和机构编制管理工作；（七）贯彻执行国家有关事业单位登记管理的法律、法规、规章，拟定全州事业单位登记管理的规章和政策，并组织实施；负责本级登记管辖范围内事业单位的登记、年审和监督管理工作；负责事业单位登记管理的行政复议、行政诉讼应诉工作，检查监督和指导协调全州事业单位登记管理工作。（八）负责机构改革和机构编制管理有关信息和采集和情况的综合，负责机构编制统计工作。（九）参与全州大中专毕业生、退伍军人就业指导工作和军转干部安置工作。（十）承办州委、州人民政府和州机构编制委员会交办的其他事项。

（二）机构人员情况

截止2016年12月31日，本单位经州编委核定的编制人数为21人（行政编制13人，参照公务员管理编制8人），与上年编制数一致。年末实有人数32人，其中在职人员20人（其中行政人员12人，参照公务员管理人员8人），退休人员12人，我单位年末实有人员与上年一致。

     （三）部门收支情况

1、部门总收入情况

本单位2016年收入总计425.43万元，比上年增加147.69万元，增长53.17%。其中一般公共预算拨款421.43万元，比上年增加143.69万元，增长51.73%。上年结转8万元。

2、部门总支出情况

全年总支出390.75万元，比上年增加83.91万元，增长27.34%。其中基本支出287.33万元，比上年增长54.15%，本年基本支出较上年增加100.93万元，主要由于我单位公休未休和文明绩效发放以及工资调增支出；项目支出103.41万元，比上年降低14.13 %，项目支出较上年度减少17.02万元，一是我单位在州财政“压专项，保基本”的预算原则下，进一步压减专项支出，确保单位的正常运转，二是由于部分专项在年底未完成，没有实现支付。

3、三公经费支出情况

2016年，我单位三公经费总支出20.81万元，为年初预算的69.37%，其中公务用车运行与维护费5.19万元，为年初预算的51.90%；公务接待费15.61万元，年初预算的75.31%。本年无因公出国出境和公务用车购置支出。近年来，我局严格遵守中央“八项规定”、省委“九项规定”和州委“七条规定”，严格规范三公经费支出，控制三公经费，使得三公经费支出严格控制在预算以内。

近年来，我单位严格按照《会计法》、新《预算法》等财经法律法规，遵守《党政机关例行节约反对浪费条例》、《违规发放津贴补贴行为处分规定》和《湘西自治州州本级财政支出管理办法》等规章制度进行财务管理，制定并出台了州编办《内部控制制度》、《公务接待管理制度》、《公车管理制度》、《公务出差管理制度》、《湘西州编办专项资金管理办法》等财务管理制度，明确了财务管理、报账手续，报账审批程序，严格按照州本级预算管理支出，自觉接受财政监督检查、审计监督检查和纪委各项专项巡视工作。从规范财务行为、规范支付行为等方面严格控制支出。

（三）部门项目实施情况

2016年，在州委、州政府的正确领导下，在省编办的具体指导下，湘西州编办紧紧围绕“两接”“三服务”的机构编制工作思路，立足发展大局，主动适应新常态、顺应新形势，统筹推进各项改革，创新机构编制管理，大力加强自身建设，全面完成了各项工作任务一

1、积极调研，摸清底数，明确方向，提出并落实好“两接”“三服务”的机构编制工作思路。围绕新形势下机构编制工作如何定位、该干什么、如何干好？州编办如何为州委、州政府领导当好参谋、出好主意，搞好服务？在广泛调查研究的基础上，州编办提出了“两接”“三服务”的机构编制工作思路。“两接”：就是上接天线、下接地气，既严格执行上级机构编制政策规定，严格控编减编，又主动对接州委、州政府中心工作，积极盘活和用好现有编制资源，尽量满足各级各部门事业发展对机构编制的需求；“三服务”：就是服务改革发展稳定大局，服务党委政府中心工作，服务各级各部门事业发展需要。对全州现有编制资源进行了认真分析，从编制性质到类别，从分布地区到各个单位，从具体使用到如何挖潜盘活都提出了具体的意见和办法，并体现和落实到实际工作之中，做到了心中有数。

2、聚焦改革，强化措施，统筹推进，圆满完成深化改革各项任务。州编办始终突出深化改革这一主线，以加快政府职能转变为核心，强措施，抓落实，各项改革任务全面有序推进。一是不断巩固政府机构改革成果。政府机构改革完成后，州编办严格按照进人入编程序，规范办理人员划转事宜，所有人员异动均纳入机构编制实名制数据库系统。改革后，针对煤炭部门职责划转中存在问题和矛盾，我们按照州领导要求，牵头组织安监、经信、煤炭等部门多次召开协调会，认真研究职能职责划转和人员编制调配工作，下发了州安监局和州经信委“三定”规定。围绕理顺综合交通运输协调相关职能职责关系，深入州交通运输局、州经信委两家单位开展专题调研，并组织召开协调会议，将综合交通运输协调职责、春运组织协调、铁路专用线监管、铁路道口安全管理等职能职责进行了明确，完善了两家单位的“三定”规定，进一步理顺了我州综合交通运输协调相关职责关系。二是深入推进简政放权相关改革。认真完成了国务院、省政府下放的行政审批事项承接工作，动态调整州本级行政许可审批事项，对州本级行政许可审批进行再次清理，州级行政许可审批事项保留160项，向县市下放88项，取消42项，调整为其他管理服务事项35项，精简率达50.8%；八县市平均保留行政审批事项230项，精简率超过40%。全面取消非行政许可审批事项，州本级取消非行政许可审批事项17项，调整为政府内部审批事项11项。完善政府工作部门权力清单，州本级保留行政权力3242项，县市平均保留3500项左右，并组织州直单位对行政权力逐项编制运行流程，确保保留的行政职权运行科学、公开、透明，切实提高行政权力运行的规范化水平。开展行政审批中介服务事项清理规范，编制并公开了行政审批中介服务事项目录。完善监管机制，及时出台了《湘西州行政审批事项目录管理暂行办法》（州政办发〔2016〕1号），切实搞好行政审批事项的动态管理，做好事项承接、取消、下放和调整，使政府工作部门严格按照公布的目录实施行政审批。三是扎实抓好行政综合执法体制改革。州编办以中央编办下文明确的湖南省行政执法体制改革3个试点城市之一的吉首市为试点，先行先试，科学谋划，稳妥推进行政综合执法体制改革，2016年3月，省编办批复同意《吉首市综合行政执法体制改革试点工作工作方案》，确定了吉首市“同领域先整合”、“大综合紧推进”的改革思路，在交通运输、卫生计生、农业、文化旅游、市场监管等领域探索“一个部门一支执法队伍”，着力整合执法资源，组建了交通运输综合行政执法大队、卫生计生综合监督执法局、农业综合行政执法大队、旅游和文化市场综合执法大队、市场和质量监督综合行政执法大队，保留市环境保护监察大队、市劳动保障监察大队、市国土资源执法监察大队(市国土资源执法监察局)、市电力行政执法大队、市水资源管理局（市水政监察大队）、市安全生产执法大队，减少执法机构7个，分10个领域整合行政处罚权1429项。同时，同时，充分发挥属地管理优势，推动执法重心下移，积极探索在乡镇、街道、园区等区域内实行了综合行政执法。目前，吉首市执法机构、人员编制全面精简，执法职责进一步理顺。四是统筹推进各类专项体制改革。推进城乡居民基本医疗保险制度改革，及时理顺职能职责，做好机构设置和编制、人员划转等工作，州直和8县市组建了城乡城乡居民医保管理服务中心。推进公共资源交易管理体制改革，组建了州公共资源交易中心，并积极支持公共资源交易中心人员编制调整事项，为州公共资源交易中心配置编制35名，为构筑统一规范的公共资源交易平台体系提供了机构编制保障。推进不动产登记职能整合，组建了副处级的州不动产登记中心，并支持批复了8县市成立副科级不动产登记中心，形成了权界清晰、分工合理、权责一致、运转高效、法治保障、方便企业和群众的工作体系。配合抓好行业协会商会与行政机关脱钩总体方案涉及事业单位机构编制调整工作，及时下发了《中央编办关于贯彻落实行业协会商会与行政机关脱钩总体方案涉及事业单位机构编制调整的意见（试行）》（州编办发〔2016〕95号），结合我州实际，对相关工作明确了具体意见。配合做好乡镇区划调整改革，对8县市乡镇的领导职数、党政机构和事业站所设置进行了统一规范，乡镇下属站所设置全部为6个。稳步推进党政群机关统一社会信用代码赋码颁证工作，为全州227个党政群机关进行了统一社会信用代码赋码颁证，其中机关类204个（州直20个），群团类22个（州直7个），其他类1个。所有事业单位均按新的“三码合一”要求，重新换发带有统一社会信用代码的《事业单位法人证书》。

3、规范管理，科学管控，优化服务，不断提升机构编制工作水平。州编办坚持“严”字当头，“管”字着力，规范管理，科学管控，守住机构编制底线，最大限度地为县市和州直部门做好机构编制服务工作。一是规范机构编制管理体系。参照《湖南省机构编制委员会工作规则》以及借鉴省内其他地市的机构编制委员会工作规则，修订了《湘西自治州机构编制委员会工作规则》，对编委、编办的职责权限进行了重新细化和修改完善，进一步明确了编委、编办的工作职责和工作程序。建立健全各项工作制度，对已有内部规章制度进行了清理，逐一甄别，新建、修改和完善涵盖干部管理、学习、财经管理、内部管理等四大块共26项制度，并集中汇编成册，实现了用制度管权、按制度管事、以制度管人的机关管理和运转模式。结合当前新形势和工作需要，出台《关于逐步消化州直机关事业单位财政拨款工勤人员用工指标的通知》（州编办发[2016]164号），明确今后不再下达用工指标，对州直机关事业单位用工指标实行“退一减一”，逐步消化，使用用工指标的临聘人员只出不进，只减不增。

二是严控实管机构编制资源。抓好控编减编方案的实施，以省编委下达我州的控编减编基数进行总量控制，严格按省里核定的机构限额设置机构，稳妥推进消化超编工作。全州已严格禁止超编进人，2013年以来，全州消化超编人员2747名，其中州本级消化超编人员110名。超职数问题也在加大消化力度，科级以下超职数问题绝大部分已得到有效解决。加强机构编制政策研究，在政策范围内，结合我州事业发展需要，将部分自收自支编制划转为全额或差额拨款事业编制，纳入周转编制管理，盘活自收自支编制资源，提高我州可调配编制总量，切实发挥编制资源最大效益。创新机构编制调控机制，坚持专项治理与编制核查相结合、精简编制与整合机构职能相结合，充分运用周转编制管理和年度用编计划管理这两项措施，对编制统一管理，并通过核减和收回方式，将腾出编制资源调配到有刚性增编需求的领域，有效地缓解了严控机构编制与满足经济社会发展需要的矛盾。今年，根据省、州医药卫生体制综合改革精神，收回了州直公立医院暂未使用的差额拨款事业编制919名，打破了编制“部门所有制和终身制”。用好机构编制统计结果和及时更新机构编制实名制管理数据库，对机构编制总体情况、编制使用情况、机构编制统计数据的增减变化情况等进行全面系统客观的分析评估，为领导科学决策提供详实的一手资料。同时，通过机构编制统计，对全州机构编制实行动态管理，实时监督，为科学合理确定编制使用计划、控制编制总量、盘活编制存量、开展控编减编工作提供依据，从而真正实现资源的优化配置。

三是推动各项工作服务发展。州编办紧扣州委发展大局，围绕州委“542”发展战略，聚焦州委提出将湘西打造成自然山水大画园、民族风情大观园、绿色产品大庄园、休闲旅游大乐园、和谐宜居大家园的总战略，优化服务，不断提高各级各部门对机构编制工作认可度和满意度。围绕经济社会管理，整合不动产登记职能，组建了副处级的州不动产登记中心，并支持批复了8县市成立副科级的不动产登记中心；积极支持湘西经开区事业发展，先后批复设立了下属管理的环境保护局、安全生产监督管理局、创新创业服务中心、建设工程质量监督站等事业单位，明确了职能职责，核定了领导职数，从8县市划转编制40名。围绕旅游产业发展，批复永顺老司城遗址管理处设置7个正科级内设机构，核定科级领导职数21名；批复白云山国家级自然保护区管理局设置6个副科级内设机构，核定领导职数10名，并设立白云山国家级自然保护区6个管理站和保靖县白云山科学研究中心围绕；批复高望界国家级自然保护区管理局设置6个副科级内设机构，核定领导职数11名。围绕民生事业发展，批复设立了州养老康复中心，核定编制50名，核定领导职数4名，促进我州养老服务管理体系建设，创新和发展现代化的养老服务工作，着力理顺州红十字会内设科室职能职责，调整增设内设科室4个，增加编制4名，进一步加强我州红十字会组织机构建设，推动红十字事业发展。围绕和谐湘西建设，批复8县市成立了正科级的禁毒办，切实加强县市禁毒工作力量；极支持州、县市扶贫工作部门机构编制和职数配备，县市扶贫办普遍增配领导职数2名，增加编制75名（州本级15名）。同时，在全省严控编制总量、严控处级领导职数和严控机构升格的大环境下，积极向省汇报，积极争取支持，我州副处级以上机构设置和职数增加方面取得了突破性进展。2016年，增设非公有制经济组织和社会组织工作委员会等处级机构5个，增加基层党建办主任等处级领导职数16名，我州处级机构设置和职数增加方面取得了突破性进展。

四是切实加强机构编制监督检查。畅通举报渠道，建立和完善机构编制违规举报制度，加强了“12310”举报电话管理。完善“编制部门核准人员编制，人力资源和社会保障部门核定工资标准，财政部门核拨人员经费”三位一体联合管控机制，强化机构编制管理综合约束力。积极开展机构编制专项督查，结合省编办下发的《关于开展全省机构编制专项督查的通知》（湘编办〔2016〕26号）要求，以控编减编工作情况、机构编制实名制数据库“清零和零差错”情况、机构编制统计和域名管理工作情况为主要内容，组织力量对8县市进行专项督查，实现了机构、编制、领导职数、实有人数、财政供养人员“五清”目标。

五是认真做好网上名称管理工作。按照中央编办 “五个两”（ 即“两条主线”、“两个全覆盖”、“两个纳入”、“两个加强”和“两个支持”）的工作要求和2016年全省网上名称管理工作培训会议精神，采取有力措施，狠抓工作落实，州、县市编办同步持续发力，全州网上名称管理工作取得了较好的成效。截止目前，全州党政群机关和事业单位应注册单位数4139个，域名注册总数4537个（其中政务域名1050个，公益域名3479个, 英文域名8个）,注册覆盖率109.62%。其中，州直应注册单位数405个，注册域名430个（其中政务域名160个，公益域名263个，英文域名7个），注册覆盖率106.17%；县市应注册单位数3734个，注册域名4107个（其中政务域名890个，公益域名3216个，英文域名１个），注册覆盖率109.99%。申请网站标识（成功）3388个（党政机关689个，事业单位2699个，自建网站650个），自建网站挂标率90.66%。其中，州直申请网站标识291个，自建网站挂标率100%；县市申请网站标识3097个，自建网站挂标率88.63%。全州党政群机关和事业单位完成域名续费170个，其中州直48个，县市122个。新增注册（含激活注册）504个,变更域名28个。

4、强基固本，崇严尚实，争先创优，着力铸造“四讲四有”机构编制干部队伍。按照中编办提出的“厚德载物、厚积薄发、厚重笃诚”，省编办提出的“为国分忧、为湘解难、为民服务”要求，州编办以创建州级文明标兵单位为抓手，以党建工作为引领，不断加强机构编制部门自身建设，着力铸造“四讲四有”机构编制干部队伍。一是狠抓学习教育，提升干部能力素养。按照年初制定的《2016年州编办中心组理论学习计划》和《2016年州编办集中学习计划》要求，将“两学一做”学习教育融入州编办各类学习教育，重点学习党章、党纪党规、习近平总书记系列重要讲话等政治理论知识，确保了思想政治教育抓在日常、严在经常，引导党员干部始终坚定理想信念、增强“四种”意识，强化宗旨观念。同时，创新学习教育方式，开设干部讲坛，每两个月安排一次，领导班子带头，每一名干部结合自己的工作和所学所思，为干部职工讲课；用好湘西州网络学习教育平台，将学习情况纳入了各科局目标管理考核重要内容。全年开展中心组理论学习6次，周五集中学习24次，班子成员上党课6次，举办干部讲坛5次，“两学一做”学习教育四个集中学习研讨专题全部完成，干部职工人均在线学习学时118个。通过以学促思，以学辅政，相互学习，学学相长，着力培养一支提笔能写、开口能讲、遇事能办的复合型机构编制干部队伍。二是狠抓作风建设，树立务实担当形象。积极创建州级文明标兵单位，先后组织开展“谷韵绿道”垃圾清扫，到扶贫村罗汉果基地帮助村民为罗汉果授粉，走访慰问空巢老人、关爱扶贫村留守儿童、“远离毒品•关爱未来”禁毒宣传等一系列志愿者关爱活动，为农村空巢老人、留守儿童、贫困户等，送去温暖、带来希望，把友爱、互助的志愿精神传播到各个角落。扎实推进精准扶贫工作，深入开展“一进二访三联”活动，落实帮扶责任，全办16名党员干部与28户贫困户开展结对帮扶，发放干部结对帮扶资金52650元，并围绕村级产业园区基础配套设施建设、集体经济发展、产业发展、社会事业建设、基层组织阵地建设等五大方面，积极协调落实投入项目资金644.7万元。三是狠抓党风廉政，营造风清气正环境。州编办出台了《州编办2016年党风廉政建设责任制及责任制分解》（州编办发[2016]22号），将“一岗双责”落实到实处，并且将党风廉政纳入县市机构编制目标管理考核、科局全员全过程绩效考核，切实做到了职责划分清晰、责任要求明确，工作任务具体、完成时限清楚、保障措施有力。切实加强党性党风党纪教育，坚持“一把手”带头主讲廉政党课制度，集中组织干部职工学习《关于新形势下党内政治生活的若干准则》《中国共产党党内监督条例》，观看《不可触碰的底线——衡阳破坏选举案警示录》、《湖湘好家风》等警示教育片，深入吉首监狱和州强制戒毒所开展现场警示教育活动，做到了警钟长鸣，进一步增强了干部职工的廉政意识和公仆意识，营造了风清气正的机构编制工作环境。

此外，我们继续加大机构编制工作宣传力度。全年撰写机构编制信息40余件，共有20余件发表在各级报刊、网络媒体。编辑学习专栏5期，更新本办网站信息520件，有力地提高了机构编制工作的社会影响力。

  二、绩效评价概述 

（一）绩效评价目的

科学评价州编办在以党的十八大、十八届三中、四中、五中全会和习近平总书记系列重要讲话特别是视察湘西州重要指示精神为指导，以“四个全面”战略布局为引领，认真贯彻中央“稳中求进”总基调和省委“四化两型”“三量齐升”总战略，坚守州委“542”发展思路，在省编办的具体指导下，紧紧围绕“两接”“三服务”的机构编制工作思路，立足发展大局，主动适应新常态、顺应新形势，统筹推进各项改革，创新机构编制管理，大力加强自身建设，从而进一步促进我局从整体上提升预算资金管理工作水平，强化部门支出责任，规范资金管理行为，提高财政资金使用效益，保障我办更好地履行职责。

（二）绩效评价实施过程

根据《湘西州财政局关于开展2016年度州本级财政资金绩效自评工作的通知》（州财绩〔2017〕2号）等相关文件要求，制定了部门整体支出绩效评价的工作方案、评价指标，成立了绩效评价工作领导小组、绩效评价工作组，2017年5月22日召开了现场评价工作安排部署会，于6月23日完成自评工作。绩效评价工作主要如下：

1、严格要求，迅速反应。根据相关通知和文件要求，及时召开有关会议，研究成立绩效评价工作领导小组、绩效评价专门工作小组，指定专人专抓，第一时间制定部门整体支出绩效评价工作方案。

2、收集资料，核实数据。及时收集查阅2016年预算文件、追加情况、决算报表、会计凭证、相关制度等资料，总结2016年度各项工作开展实施情况，以及支出情况，并详细分析各项支出的绩效产出，对部门整体支出数据的准确性及真实性进行核实。

3、比较分析，归纳情况。对比上年度部门整体支出情况，通过查看相关资料数据，分析整体支出是否规范合理，初步归纳总体情况。

4、发放问卷，多方总结。按照整体支出评价工作的要求，我们制定了社会公众满意度调查问卷，分别向服务对象发放30份，社会群众发放30份，内部员工发放30份，并以这些对象的加权得分作为衡量公众满意度的标准。

5、总体评分，形成报告。结合以上所有工作小结的有关情况，进行整体全面分析汇总，对照指标，逐一打分，得出最后得分，并形成有关报告。

（三）绩效评价的局限性。

1、指标设计不尽合理，导致评价结果与实际情况不一定相符。如预算控制率指标，在编制预算时，存在不可控性。

2、在设计绩效评价体系时目标的确定与量化往往带有较强的主观性与经验主义，这需要在评价过程中不断完善。

3、评价结果与预算安排未能有机结合，优化、促进预算管理的作用未能充分体现。

三、部门整体支出绩效评价分析

（一）投入

1、绩效目标合理性（3分）：本单位根据州委、州人民政府《关于湘西自治州党政机构设置的通知》（州发[2001]28号）和《关于印发<湘西自治州机构改革实施意见〉的通知》（州发[2001]29号）、《湘西土家族苗族自治州机构编制委员会办公室 湘西土家族苗族自治州机构改革领导小组办公室 关于印发<湘西土家族苗族自治州机构编制委员会办公室、湘西土家族苗族自治州事业单位登记管理局职能配置、内设机构和人员编制规定>的通知》（州编办发[2002]11号）精神，设置湘西土家族苗族自治州机构编制委员会办公室（简称州编办），加挂湘西土家族苗族自治州事业单位登记管理局牌子。2007年。州编办下发《关于设立州事业单位登记管理局的通知》（州编办发〔2007〕11号）设立。履行贯彻执行党和国家关于行政管理体制改革和机构改革及机构编制工作的方针、政策和法规，拟定我州行政管理体制改革和机构改革及机构编制工作的政策、法规，统一管理全州各级党政机关和人大、政协、法院、检察院机关以及各民主党派、人民团体机关和机构编制工作，检查监督各级行政管理体制改革和机构改革方案以及机构编制的执行情况等是多项工作职能，同时，本单位截止2016年12月31日，本单位共有行政编制11名，机关后勤服务编制1名。事业单位登记管理局有参公事业编制8名，用工指标1名。单位2016年年末实有在职人员17人，退休人员12人。岗位设置符合“三定”方案，根据评分标准，本单位该项评分得分为满分3分。

2、绩效指标明确性（3分）：2016年，本单位根据年初预算情况，具体分解了各项绩效目标，并将各项绩效目标分解到各科室、各单位，做到了工作任务目标分解，支出预算绩效控制，各项指标、计划均衡，合理，并完满完成了各项工作，为全州编制事业发展做出了重大贡献。因此，根据评价标准该项得分满分3分。

3、在职人员控制率（3分）：本单位2016年年末实际在职人员为20人，而编委核定的在职人数为21人，实际在职人员数占编委核定的编制数的比率＝（在职人员数÷编制数）×100%＝95.24%，部门对人员成本的控制程度符合规定要求，根据评价标准该项得满分3分。

4、“三公经费”变动率情况(4分）：2016年度本单位预算安排“三公经费”总额为30万元，其中公务接待费20万元，公务用车运行和维护费10万元，2016年，我办实际支出三公经费为20.81万元，其中公务接待费15.61万元，公务用车运行和维护费5.19万元，无因公出国费和公务用车购置费，因此，我单位2016年三公经费实际支出并未超过预算数。2015年度预算安排的“三公经费”总额为30万元。本单位“三公经费”变动率＝（本年度“三公经费”预算数－上年度“三公经费”预算数）÷上年度“三公经费预算数”＝0%。根据评价标准该项得满分4分。

（二）过程。

1、预算完成率（5分）：本单位上年结转和结余8万元，年初预算289.58万元。本年追加预算135.85万元，年末结余和结余42.69万元；本单位预算完成率＝（上年结转+年初预算+本年追加预算－年末结余）÷（上年结转+年初预算+本年追加预算）×100%＝90.15%，根据评分标准，本单位该项指标得3分。

2、预算控制率（5分）：本单位本年预算追加数为135.85万元，年初预算为289.58万元。预算控制率＝（本年预算追加数÷年初预算）×100%＝46.91%，根据评分标准，本单位该项指标得3分。

3、新建楼堂馆所面积控制率（5分）：2016年本单位无完工的新建楼堂馆所，根据评分标准，本单位该项指标得满分5分。

4、新建楼堂馆所投资概算控制率（5分），2016年本单位无完工的新建楼堂馆所，根据评分标准，本单位该项指标得满分5分。

5、公用经费控制率（8分）：2016年度本单位实际公用经费支出为16.38万元，年初预算安排公用经费为40.78万元，本单位公用经费控制率＝（实际支出公用经费总额÷预算安排公用经费总额）×100%＝40.17%<100%，根据评分标准，本单位该项指标得满分8分。

6、“三公经费”控制率（8分）：2016年，我单位三公经费总支出20.81万元，为年初预算的69.37%，其中公务用车运行与维护费5.19万元，为年初预算的51.90%；公务接待费15.61万元，年初预算的75.31%。我单位2016年三公经费实际支出并未超过预算数。“三公经费”年初预算数为30万元，三公经费”控制率＝（“三公经费”实际支出数÷“三公经费”预算安排数）×100%＝69.37%根据评分标准，本单位该项指标得满分8分。

7、政府采购执行率（5分）：2016年度本单位实际政府采购金额为13万元，主要是车辆维护和保修服务费、办公用品、计算机等零星设备和服务采购，因本单位采购金额均未达到招投标金额，故采用零星采购方式。年初预算为13万元。根据评分标准政府采购执行率=（实际政府采购金额/政府采购预算数）×100%=100%，本单位该项指标得5分。

8、管理制度健全性（8分）：本单位建立党风廉政建设、廉政风险防控、财务管理、预算管理制度、收支管理制度、政府采购管理制度、资产管理制度、岗位分设制度等内部控制管理制度和办法。相关管理制度合法、合规、完整，相关管理制度得到有效执行，根据评分标准，本单位该项指标得满分8分。

9、资金使用合规（6分）：2016年度预算资金支出符合国家财经法规等相关规定，统一由州国库集中支付核算局进行核算、制凭、编报。资金的拨付有相关负责人签名和领导的审批手续。相关政府采购及工程支出按正常招投标程序、投资评审程序支出，支出按照预算批复的用途使用，未发现有截留、挤占、挪用、虚列支出的情况存在。因此该项得分情况为6分。

10、预决算信息公开性（5分）：本单位2016年度预算已经按要求在我单位网站公开，公开网址为：http://www.xxzbb.gov.cn/gsgg/201603/t20160325_204328.html，本单位基础数据信息和会计信息资料真实、完整，基础数据信息和汇集信息资料准确，由于决算数据财政并未下达批复，待财政批复，我们将于8月15日前完成公开。根据评分标准，本单位该项指标得满分5分。

（三）产出及效益。

    1、职责履行（8分）

    重点工作完成率96.90%，州绩效办2016年对本单位为民办实事和部门重点工程与重点工作考核评分为969.06分。则本单位重点工作实际完成率得分＝（绩效办对应部分考核得分÷1000）×8＝7.75分。

2、社会效益（6分）

开展行政审批制度改革和推行权力清单制度工作，加大简政放权力度，该放的放，该取消的取消，确实改变政府管得太多，手伸得太长的现状，减少审批程序，激发市场活力，让企业和群众分享到改革红利，取得了一定的经济效益，根据评分标准，本单位该项指标得满分3分；开展事业单位分类改革、政府机构改革等多项改革工作，理顺政府职权，加强了各项工作的后续监管，为民生、发展等搞好了体制机制服务。取得良好的社会效益，根据评分标准，本单位该项指标得满分6分。

3、行政效能（6分）

（1）改进文风会风。严格控制文件数量，对没有实质内容或新措施、可发可不发的文件一律不发，努力提高文件质量，做到主题鲜明、语言精炼、文风朴实。严格控制会议数量和会议时间，开管用的会、开高效的会，对能不开的会坚决不开，能现场协调部署工作的不集中开会，会议安排做到议程紧凑、节约费用。

（2）深入推进简政放权相关改革。认真完成了国务院、省政府下放的行政审批事项承接工作，动态调整州本级行政许可审批事项，对州本级行政许可审批进行再次清理，州级行政许可审批事项保留160项，向县市下放88项，取消42项，调整为其他管理服务事项35项，精简率达50.8%；八县市平均保留行政审批事项230项，精简率超过40%。全面取消非行政许可审批事项，州本级取消非行政许可审批事项17项，调整为政府内部审批事项11项。完善政府工作部门权力清单，州本级保留行政权力3242项，县市平均保留3500项左右，并组织州直单位对行政权力逐项编制运行流程，确保保留的行政职权运行科学、公开、透明，切实提高行政权力运行的规范化水平。开展行政审批中介服务事项清理规范，编制并公开了行政审批中介服务事项目录。完善监管机制，及时出台了《湘西州行政审批事项目录管理暂行办法》（州政办发〔2016〕1号），切实搞好行政审批事项的动态管理，做好事项承接、取消、下放和调整，使政府工作部门严格按照公布的目录实施行政审批。

（3）严控实管机构编制资源。抓好控编减编方案的实施，以省编委下达我州的控编减编基数进行总量控制，严格按省里核定的机构限额设置机构，稳妥推进消化超编工作。全州已严格禁止超编进人，2013年以来，全州消化超编人员2747名，其中州本级消化超编人员110名。超职数问题也在加大消化力度，科级以下超职数问题绝大部分已得到有效解决。加强机构编制政策研究，在政策范围内，结合我州事业发展需要，将部分自收自支编制划转为全额或差额拨款事业编制，纳入周转编制管理，盘活自收自支编制资源，提高我州可调配编制总量，切实发挥编制资源最大效益。创新机构编制调控机制，坚持专项治理与编制核查相结合、精简编制与整合机构职能相结合，充分运用周转编制管理和年度用编计划管理这两项措施，对编制统一管理，并通过核减和收回方式，将腾出编制资源调配到有刚性增编需求的领域，有效地缓解了严控机构编制与满足经济社会发展需要的矛盾。今年，根据省、州医药卫生体制综合改革精神，收回了州直公立医院暂未使用的差额拨款事业编制919名，打破了编制“部门所有制和终身制”。用好机构编制统计结果和及时更新机构编制实名制管理数据库，对机构编制总体情况、编制使用情况、机构编制统计数据的增减变化情况等进行全面系统客观的分析评估，为领导科学决策提供详实的一手资料。同时，通过机构编制统计，对全州机构编制实行动态管理，实时监督，为科学合理确定编制使用计划、控制编制总量、盘活编制存量、开展控编减编工作提供依据，从而真正实现资源的优化配置。。

综上所述，根据评分标准，本单位该项指标得满分6分

4、社会公众或服务对象满意度（6分）

截止2017年6月18日，我们针对服务对象、社会群众、部门内部员工分别发放调查问卷共计50份，收回问卷50份，其中有效问卷为50份。经过分数统计，该项指标的分数总计为95.55分。可见社会对我单位的工作以及服务认可度较好，该指标得6分。

四、需要说明事项

预算完成率和预算控制力方面，因存在很多指标系年底下达的项目资金，无法及时完成支出，同时，我州属于吃饭财政，很多临时性支出需要上争资金才能完成，故预算控制率和完成率不高。根据评分标准，这两项指标均只得3分。

 五、绩效评价结论

    根据部门整体支出绩效评价指标规定的内容，经州编办认真自评，评价得分为95.75分，2016年度整体支出绩效评为“优”。

六、经验教训与建议

（一）经验

本单位通过对2016年度部门整体支出绩效自评，我们认识到，绩效管理不只是财政支出方面要加强，年初预算制定工作也要做细做实，在抓好财政支出工作的同时，要更加注重产出及效率，这样，有利于我们强化支出的责任，提高财政资金的使用效益，更好地促进我们履行职责。绩效预算管理也不只是预算部门甚至不只是财政部门的事，各单位、各部门应该共同重视。通过对本单位2016年度的财政资金绩效自评，我们吸取了一些教训也积累了一定的经验，主要为：一是要始终坚持党的领导，坚定州编办工作的政治方向，坚守党的政治纪律和组织纪律，坚定不移走中国特色社会主义经济发展道路，才能确保中央、省委和州委各项决策部署得到不折不扣的贯彻落实，最终才能促进我州经济沿着正确方向持续健康快速向前发展。二是工作计划要周密、操作性要强。工作计划制定准确，工作目标明确，工作部署超前，工作任务分配恰当，才能确保年初预算制定科学、合理、准确，切合实际，才能使每位同志对全年工作基本了然于胸，从而增强工作的主动性和积极性，使计划中涉及到的每一项工作开展都落到了实处，使单位在合理使用资金，有效控制支出的情况下，各项工作任务亦能得到有效完成。三是要切实加强干部队伍建设，提高干部思想政治素质和业务能力。本单位的工作方法、管理手段和服务方式不够精细化，存在工作心劲高，但工作手段少，加上单位人手少，工作量大，财力有限，从主、客观上均制约了机构编制工作的开展。我们只有从提高员工素质入手，组织开展政治、业务的培训和学习，内挖潜力，突破自我，提高履政能力，创新能力，才能提升机构编制队伍形象和整体业务水平，才能更好的服务群众、服务经济、服务政府，提高行政效率。

（二）存在的不足

 1、预算编制的精细度和预算支出的质量效率还有待进一步提高，还要在优化支出结构和提高效益上多下功夫。

                                       州编办                                   

                                    2017年6月27日